REGIS-TR erfüllt neue EU-Anforderungen für Transaktionsregister

• BME und Clearstream begrüßen neue Einzelheiten der Marktinfrastrukturbestimmungen der Europäischen Kommission zu Transaktionsregistern für OTC-Derivate
• Transaktionsregister REGIS-TR erfüllt alle Anforderungen der neuen Bestimmungen
• Flexible und transparente Preiskonzepte für Finanzinstitute und andere Teilnehmer im OTC-Derivatemarkt
• Effizienzsteigerungen durch REGIS-TR dürften Zusatzkosten der Kunden im Zusammenhang mit der Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorschriften kompensieren
• Zulassung von Anbietern aus Drittstaaten sowie Details zum zeitlichen Ablauf bedürfen weiterer Klärung

Der spanische Börsenbetreiber Bolsas y Mercados Españoles (BME) und Clearstream, das Post-Trade-Segment der Gruppe Deutsche Börse, begrüßen die neuen Einzelheiten zu Transaktionsregistern für OTC-Derivate, die die Europäische Kommission heute im Zusammenhang mit ihrem Entwurf für Bestimmungen über die europäische Marktinfrastruktur veröffentlicht hat. Hinsichtlich der vorgeschlagenen Ausgestaltung des Zugangs von Anbietern von Transaktionsregistern aus Drittstaaten und dem geplanten Zeitrahmen für die Implementierung besteht noch Klärungsbedarf. BME und Clearstream werden diesbezüglich einen engen Dialog mit der Kommission sowie weiteren politisch Beteiligten suchen.

Das erste europäische Transaktionsregister REGIS-TR, eine gemeinsame Initiative von BME und Clearstream, entspricht allen aufsichtsrechtlichen Anforderungen, die veröffentlicht wurden. REGIS-TR wird seinen Kunden die Erfüllung aufsichtsrechtlicher Anforderungen in verschiedenen Bereichen ermöglichen:

• Funktionen zur Erfüllung von Erfassungs- und Berichterstattungspflichten
• Techniken zur Risikominderung, z. B. durch Abgleich und Bestätigung auf elektronischem Weg
• Abdeckung der relevanten Finanzinstrumente
• Abdeckung und Bedienung der relevanten Kundengruppen
• Flexibilität und Transparenz
• Schlankes Konzept mit sicherer und zuverlässiger Service-Infrastruktur
• Kostenorientierte Gebührenmodelle

Jesús Benito, Vorstandsvorsitzender der BME-Tochter Iberclear, dem spanischen Zentralverwahrer, sagte: „Die vorgesehenen aufsichtsrechtlichen Bestimmungen sind der richtige Schritt hin zu einem transparenteren OTC-Derivatemarkt. Sie erleichtern es Marktteilnehmern, ihre Geschäfte mit ihren üblichen Kontrahenten auch weiterhin zu tätigen, jedoch in einem risikoärmeren und effizienteren Umfeld. REGIS-TR wird Kunden vor Ende des Jahres 2010 zur Verfügung stehen und bietet ihnen damit die Möglichkeit, zeitnah mit den regulatorischen Anforderungen der EU-Kommission übereinzustimmen.“

Phil Brown, Head of Relationship Management bei Clearstream, sagte: „Mit REGIS-TR bieten wir die europäische Lösung der Zukunft für einen europäischen Markt. Die Wünsche ihres breit gefassten Kundenstamms stehen für BME und Clearstream im Fokus. Daher bringen wir nun ein effektives und kostengünstiges Produkt auf den Markt, das sich für alle Arten von Marktteilnehmern eignet. Mit REGIS-TR erhalten Kunden beim Reporting von OTC-Derivatetransaktionen vielfältige Möglichkeiten aus einer Hand, mit denen sie ihre Effizienz im operativen Bereich und in der Infrastruktur, in der sie tätig sind, steigern können.“

Breite Produktpalette – flexibles Preissystem

Das Transaktionsregister soll schon vor Umsetzung der EU-Vorschriften das gesamte Spektrum an OTC-Derivateprodukten abdecken, darunter Derivate auf Zinssätze, Aktien, Rohstoffe und Kreditrisiken wie Credit Default Swaps (CDS). Als Erstes sollen Zinsswaps, Forward Rate Agreements, Caps und Floors von REGIS-TR verarbeitet werden können. Die Ausweitung auf die gesamte Produktpalette wird 2011 erfolgen.

Mit dem flexiblen und transparenten Preissystem von REGIS-TR werden die Bedürfnisse großer, mittlerer und auch kleiner Unternehmen – Finanzinstitute und andere Martkteilnehmer im OTC Derivatemarkt, beispielsweise Industrieunternehmen – berücksichtigt. Dabei können die Nutzer je nach Handelsgewohnheiten und Umfang ihrer Aktivitäten individuell aus unterschiedlichen Preismodellen auswählen.

Ziel von REGIS-TR ist es, die Effizienz im Bereich der OTC-Derivate zu erhöhen. Kunden von REGIS-TR profitieren von höherer operativer Effizienz und höherer Rechtssicherheit im Tagesgeschäft. Ein Schwerpunkt von REGIS-TR wird in Zukunft zudem auf Funktionen zur Risikominimierung liegen.

Mehr zum Thema:

Lesen Sie hierzu auch unser Interview mit Stefan Lepp, Mitglied des Vorstandes bei Clearstream Banking Frankfurt, zum Start des Transaktionsregisters REGIS-TR, sowie unser Interview mit Grit Beecken, Redakteurin Capital, zum Einsatz von Finanz-Derivaten zur Reduzierung von Staatsschulden.

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